Купівля та продаж акцій та інших цінних паперів від імені клієнтів є корисною та приємною професією, але для цього потрібні принаймні дві ліцензії. У цій статті описано кожну ліцензію біржового брокера, а потім описано, як стати ліцензованим біржовим брокером. 20 березня 2020 р.

Як правило, більшість штатів вимагають від біржових брокерів зареєструватися та скласти спочатку серію 7, яку проводить FINRA, а потім серію 63, яку пропонує Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA).

Коротка відповідь: немає. Ви не можете обміняти акції на когось іншого. Це незаконно, якщо ви не професіонал з інвестицій.

Серія 7 Іспит Кандидат, який склав цей іспит, може вимагати, купувати та/або продавати всі цінні папери, включаючи такі продукти, як звичайні/привілейовані акції, опціони та облігації. Для складання іспитів серії 6 або серії 7 немає жодних обов’язкових умов, але для їх складання вам потрібна підтримка вашого роботодавця.

Щоб стати зареєстрованим представником — і фактично практикувати —усі біржові брокери повинні отримати однакові стандартні ліцензії на цінні папери. Необхідно скласти іспити серії 7 та серії 63, які проводить Управління регулювання фінансової індустрії (FINRA).

Зазвичай вам потрібно відкрити рахунок у брокера, щоб купувати та продавати акції онлайн. Проте деякі публічні компанії пропонують план прямої покупки акцій (DSPP), за яким ви можете купувати акції безпосередньо.